9月11日，中国人民银行在官网发布银罚决字〔2026〕71号文书。公示显示，国投证券股份有限公司因存在三项反洗钱违规行为，被予以警告并处罚款81.8万元。该处罚决定由中国人民银行于2026年6月22日作出，公示期限为三年。

根据公示明细，国投证券股份有限公司存在的违法行为类型包括：

1.未按照规定开展客户尽职调查；

2.未按照规定报告可疑交易；

3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。


免责声明：以上数据来源于天眼查等平台，相关内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同其观点或证实其内容的真实性。如有侵权请联系0531-85193563。

本文来源：中国人民银行